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中国保监会广东监管局行政处罚决定书(广东千百度保险代理有限公司)
发布时间:2018-02-14      分享到:
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粤保监201818

 

受处罚单位: 广东千百度保险代理有限公司

住址:东莞市南城区元美路2号财富广场

主要负责人姓名:龙向阳

经查,2014年至今,你公司存在下列行为:

一是未足额缴存保证金。20141112日,你公司注册资本由200万元增加至5000万元,但20141112日至2016623日,千百度代理保证金为10万元,低于注册资本的5%,且未投保职业责任保险。二是未按规定投保职业责任保险。你公司2016624日投保的职业责任保险累积赔偿限额为500万元,低于该公司2015年营业收入的两倍,2015年你公司的营业收入为2761.93万元。三是高管人员未取得监管部门的任职资格批复。从201411月至今,你公司的主要负责人为龙向阳,负责公司的日常经营管理,公司的各类文件均由龙向阳审批签发。龙向阳于2017815日取得我局的保险专业中介机构高级管理人员任职资格批复文件。

上述违法事实,有《现场检查事实确认书》、谈话记录等证据在案证明。我局于201818日向你公司送达《行政处罚事先告知书》,你公司于2018118日向我局提出陈述和申辩。经核查,你公司申辩理由不成立。

你公司上述第一、二项行为违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修正)第一百二十四条和《保险专业代理机构监管规定》第三十七条第(二)款、第三十八条第(一)款的规定。根据《中华人民共和国保险法》(2015年修正)第一百六十六条第(一)项和《保险专业代理机构监管规定》第七十四条第(一)项、第(二)项的规定,我局责令你公司改正,并决定给予你公司罚款2万元的行政处罚。

你公司上述第三项行为违反了《中华人民共和国保险法》(2015年修正)第一百二十一条的规定,根据《中华人民共和国保险法》(2015年修正)第一百六十七条的规定,我局责令你公司改正,并决定给予你公司罚款2万元的行政处罚。

依据《关于龙向阳任职资格的批复》(粤保监许可〔2017865号)以及与龙向阳本人谈话情况等文件资料,龙向阳于上述违法期间实际负责你公司经营管理工作,为对上述违法事实直接负责的管理人员。对于上述第一、二项行为,依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正)第一百七十一条和《保险专业代理机构监管规定》第七十四条第(一)项、第(二)项的规定,我局决定给予龙向阳警告并罚款1万元的行政处罚。对于上述第三项行为,依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正)第一百七十一条的规定,我局决定给予龙向阳警告并罚款1万元的行政处罚。

请在接到本处罚决定书之日起15个自然日内缴纳罚款。你公司缴纳罚款的缴款码:0000001800060218。缴款人应持缴款码信息在财政部指定的12家代理银行办理。(12家代理银行信息可在广东保监局网站“办事指南”栏目中查询,广东保监局网站网址:http://guangdong.circ.gov.cn)。同时将注明被处罚人名称的划款凭证复印件抄报我局保险中介监管处存查。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

如不服本处罚决定,可在接到本处罚决定之日起60个自然日内依法向中国保监会申请行政复议或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。逾期不履行处罚决定,又不申请复议或起诉的,我局将申请人民法院强制执行。行政复议和行政诉讼期间,本处罚决定不停止执行。

  广东保监局  

2018212

 

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